Krav 667. Till reglerna för intern kontroll som utvecklats av organisationer som utför transaktioner med kontanter eller annan egendom och enskilda företagare

USSR MINISTERRÅD

UPPLÖSNING

OM GODKÄNNANDE AV REGLER FÖR SKYDD AV EL

NÄTVERK MED SPÄNNING UPP TILL 1000 VOLT

Sovjetunionens ministerråd beslutar:

1. Godkänn bifogade regler för skydd av elektriska nätverk med spänning upp till 1000 volt.

Ministeriet för energi och elektrifiering av Sovjetunionen och ministerråden i de fackliga republikerna bör organisera en bred förtrogenhet för befolkningen med nämnda regler och säkerställa kontroll över deras genomförande.

2. Statskommittén för Sovjetunionens ministerråd för publicering, tryckning och bokhandel och statskommittén för Sovjetunionens ministerråd för kinematografi för att säkerställa, på order från ministeriet för energi och elektrifiering i Sovjetunionen, respektive publicering av affischer, utgivning av filmer och filmtidningar om frågor överensstämmelse med kraven i reglerna för skydd av elektriska nätverk spänning upp till 1000 volt.

3. Instruera unionsrepublikernas ministerråd att överväga frågan om administrativt ansvar för brott mot kraven i reglerna för skydd av elektriska nät med spänningar upp till 1 000 volt och lägga fram lämpliga förslag till presidier i de högsta sovjeterna i unionsrepublikerna.

Styrelseordförande

Ministrar i Sovjetunionen

A.KOSYGIN

Chef

Sovjetunionens ministerråd

M.SMIRTYUKOV

Godkänd

Dekret

Sovjetunionens ministerråd

SKYDD AV ELEKTRISKA NÄT MED SPÄNNING UPP TILL 1000 VOLT

1. Dessa regler införs för att säkerställa säkerheten för elektriska nätverk med spänning upp till 1000 volt och för att förhindra olyckor. Reglerna är obligatoriska för konstruktion, konstruktion och drift av luftledningar, underjordiska och undervattens kraftledningar, inmatnings- och distributionsanordningar.

2. För skydd av elektriska nätverk med spänning upp till 1000 volt, är följande installerade:

a) säkerhetszoner:

längs luftledningar (med undantag för förgreningar till ingångarna till byggnader) i form av en mark som avgränsas av parallella räta linjer, på avstånd från utsprången av de yttersta ledningarna på jordens yta (om deras position inte är avböjd) med 2 meter på varje sida;

längs jordkabelkraftledningar i form av en tomt avgränsad av parallella räta linjer åtskilda från de yttersta kablarna med 1 meter på varje sida, och när kabelledningar passerar i städer under trottoarer - med 0,6 meter mot byggnader och strukturer och av 1 meter på sidan av vägbanan;

längs undervattenskabelkraftledningar i form av en sektion av vattenutrymmet från vattenytan till botten, inneslutet mellan vertikala plan åtskilda från de yttersta kablarna med 100 meter på varje sida;

b) de minsta tillåtna avstånden mellan kraftledningar med en spänning på upp till 1000 volt och närmaste byggnader och strukturer, samt träd och andra perenna planteringar, fastställda av de elektriska installationsreglerna som godkänts av USSR:s energi- och elektrifieringsministerium.

3. Om kraftledningar med spänning upp till 1000 volt passerar genom skogar, utförs beskärning av träd som växer i nära anslutning till ledningarna av den organisation som driver kraftledningarna. När kraftledningar passerar genom parker, trädgårdar och andra fleråriga planteringar, utförs beskärning av träd av den organisation som driver kraftledningarna och efter ömsesidig överenskommelse mellan parterna - av organisationen som ansvarar för dessa planteringar, eller av enskilda trädgårdsägare och andra fleråriga odlingar på det sätt som bestäms av organisationen, som driver transmissionsledningen.

4. Inom säkerhetszonerna för kraftledningar med spänning upp till 1000 volt, utan skriftligt medgivande från den organisation som driver dessa ledningar, är det förbjudet:

a) utföra konstruktions-, monterings-, sprängnings- och bevattningsarbeten, plantera och hugga träd, ordna idrottsplatser och lekplatser, lagra foder, gödningsmedel, bränsle och annat material;

b) ordna kajplatser för parkering av fartyg, pråmar och flytande kranar, producera lasta och lasta av, muddring och muddring, släppa ankare, passera med ankare och släppta trålar, tilldela fiskeområden, fånga fisk, samt vattenlevande djur och växter med bottenfiskeredskap, ordna bevattningsplatser, klyva och skörda is (i skyddszonerna för undervattenskabeln kraftledningar );

c) anordna passager för fordon och mekanismer med en total höjd med eller utan last från vägbanan på mer än 4,5 meter, samt parkering för bilar och hästdragna fordon, fordon och mekanismer (i säkerhetszonerna för luftledningar );

d) utföra markarbeten på ett djup av mer än 0,3 meter och utjämna marken med hjälp av schaktmaskiner, grävmaskiner och andra schaktmaskiner (i säkerhetszonerna för kabelkraftledningar).

Säkerhetszonerna för kraftledningar med en spänning på upp till 1000 volt som passerar genom territoriet för experimentella jordbruksstationer, variationsprovningsplatser, produktionsanläggningar för kollektivgårdar, statliga gårdar och andra jordbruksföretag och organisationer, såväl som produktionsanläggningar i Selkhoztekhnika regionala sammanslutningar, kan användas av företaget eller organisationen som äger dessa stationer, sektioner och anläggningar, utan tillstånd från den organisation som driver transmissionsledningarna, men med obligatoriskt underhåll av säkerheten för dessa ledningar ochefterlevnad av säkerhetsåtgärder.

5. Det är förbjudet att utföra någon form av åtgärder som kan störa den normala driften av elektriska nätverk eller leda till skador på dem, och i synnerhet:

a) kasta främmande föremål på vajrarna, fästa och binda främmande föremål till stöden och vajrarna, klättra på stöden, blockera inflygningarna till dem och dumpa snö från byggnadernas tak på vajrarna;

b) dumpa tunga vikter (över 5 ton), häll ut lösningar av syror, alkalier och salter, ordna alla typer av soptippar längs vägen för kabelkraftledningar;

c) öppna lokalerna för elnätsstrukturer, göra anslutningar och byten i elektriska nät, göra eld nära inmatnings- och distributionsanordningar, luftledningar och i säkerhetszonerna för kabelkraftledningar;

d) utföra rivning eller återuppbyggnad av byggnader, broar, tunnlar, järnvägar och motorvägar och andra konstruktioner på platser där luft- och kabelkraftledningar passerar eller inmatnings- och distributionsanordningar installeras, utan att dessa ledningar och anordningar preliminärt avlägsnas av byggherren i samförstånd med organisationer som driver nätets el.

6. Landområdet för säkerhetszonerna för kraftöverföringsledningar med spänning upp till 1000 volt är inte föremål för tillbakadragande från markanvändare, men används av dem med obligatorisk överensstämmelse med kraven i dessa regler.

Företag, organisationer, institutioner och enskilda medborgare på tomter som beviljats dem för användning, längs vilka kraftledningar med en spänning på upp till 1000 volt passerar, är skyldiga att vidta alla åtgärder som står i deras makt för att säkerställa säkerheten för dessa ledningar.

7. Om ledningar till luftledningar med spänning upp till 1000 volt och ledningar för andra ändamål som tillhör olika organisationer är upphängda på gemensamma stöd, ska var och en av de organisationer som utför ledningsreparationer som kan orsaka skada på en annan organisation eller kräva närvaron av dess representanten måste meddela den berörda organisationen i förväg.

8. Företag och organisationer som utför allt arbete (explosivt, byggande och annat) som kan orsaka skada på elnät med spänning upp till 1000 volt är skyldiga att samordna sitt uppförande med den organisation som driver elnät senast 3 dagar innan arbetet påbörjas . och vidta åtgärder för att säkra dessa nätverk.

Villkoren för att utföra dessa arbeten inom säkerhetszonerna för kraftöverföringsledningar med spänningar upp till 1000 volt, nödvändiga för att säkerställa säkerheten för dessa ledningar, fastställs av Sovjetunionens ministerium för energi och elektrifiering (när det gäller byggnadsarbeten - i överenskommelse med Sovjetunionen Gosstroy).

9. Att utföra arbete nära kraftledningar med användning av olika typer av mekanismer är endast tillåtet om avståndet med luft från mekanismen eller från dess lyftande eller infällbara del, samt från lasten som lyfts i någon av deras positioner (inklusive vid maximal stigning eller avgång) till närmaste strömförande ledning, kommer det att finnas minst 1,5 meter.

Avståndet från kabeln till utgrävningsplatsen bestäms i varje enskilt fall av den organisation som driver kabelkraftledningen.

Om det är omöjligt att följa de villkor som garanterar arbetets säkerhet, måste spänningen tas bort från delen av det elektriska nätverket.

10. Företag och organisationer som utför markarbeten är, vid upptäckt av en kabel som inte specificeras i den tekniska dokumentationen för utförandet av dessa arbeten, skyldiga att omedelbart stoppa arbetet, vidta åtgärder för att säkerställa kabelns säkerhet och informera den organisation som driver elnät om detta .

11. Den tekniska personalen hos organisationer som driver elektriska nät med spänning upp till 1000 volt ges rätt till obehindrat tillträde till elektriska nät för reparation och underhåll av dem. Om elektriska nätverk är belägna på territoriet för förbjudna zoner och specialanläggningar, måste de relevanta organisationerna utfärda pass till anställda som servar dessa nätverk för inspektion och reparationsarbete när som helst på dagen.

12. Organisationer som driver kraftledningar med spänning upp till 1000 volt får utföra markarbeten i säkerhetszoner som är nödvändiga för reparation av dessa ledningar.

Dessa arbeten i väg- och järnvägsrätten utförs i samförstånd med de myndigheter som ansvarar för vägarna.

För att eliminera olyckor på kraftledningar med en spänning på upp till 1000 volt är det tillåtet att hugga ned enskilda träd i skogsområden i anslutning till sträckningen för dessa ledningar, följt av utfärdande av avverkningsbiljetter (beställningar) på föreskrivet sätt och med rensning av avverkningsplatser från avverkningsrester.

13. Schemalagt arbete med reparation och återuppbyggnad av kraftledningar med en spänning på upp till 1000 volt som går genom jordbruksmark utförs i samförstånd med markanvändare och i regel under den period då dessa mark inte upptas av jordbruksgrödor eller när det är möjligt att säkerställa säkerheten för dessa grödor.

Arbeten med att eliminera olyckor och operativt underhåll av kraftöverföringsledningar kan utföras när som helst.

Efter utförandet av ovanstående arbeten måste organisationer som driver kraftöverföringsledningar bringa marken i ett skick som är lämpligt för användning för dess avsedda ändamål, samt kompensera markanvändare för förluster som orsakats under arbetet. Förfarandet för att fastställa förluster fastställs av Sovjetunionens jordbruksministerium tillsammans med USSR:s energi- och elektrifieringsministerium och i samförstånd med andra intresserade ministerier och departement.

14. Schemalagt arbete med reparation och återuppbyggnad av kabelkraftledningar som orsakar kränkning av vägytor kan utföras endast efter förhandsöverenskommelse om villkoren för deras genomförande med de myndigheter som ansvarar för vägarna, och inom städer och andra bosättningar - med de verkställande kommittéerna för folkdeputerades sovjeter. Villkoren för arbetet ska överenskommas inom 3 dagar.

I brådskande fall är det tillåtet att utföra arbete med reparation av kabelkraftledningar som orsakar kränkning av vägytor, utan föregående överenskommelse, men med samtidig underrättelse från de myndigheter som ansvarar för vägarna, eller de verkställande kommittéerna i sovjeterna. Folkets deputerade för arbetare.

Organisationer som utför denna typ av arbete måste organisera omvägar till arbetsplatser med uppsättning av varningsskyltar för fordon och fotgängare och, efter avslutat arbete, jämna ut marken och återställa vägytor.

15. Förfarandet för driften av kraftledningar med spänning upp till 1000 volt på industriföretagens territorium, vid korsningar med järnvägar och vägar, i vägrätt för järnvägar och vid inflygningar till flygfält måste samordnas av organisationer som driver makten kontakter med relevanta företag och organisationer.

På motorvägar i kategori I - IV med förflyttning av maskiner och mekanismer med en total höjd med eller utan last från vägytan på mer än 4,5 meter, vid korsningen av vägar med luftledningar, på båda sidor om dessa linjer, signalskyltar som anger tillåten höjd på det rörliga fordonet. Signalskyltar installeras av den organisation som ansvarar för vägen, i samförstånd med den organisation som driver kraftledningarna.

De platser där kraftledningar korsar med farbara och raftbara floder ska markeras på stränderna med signalskyltar i enlighet med stadgan för transport av inre vatten. Signalskyltar installeras av den organisation som driver kraftöverföringsledningarna, i samförstånd med vattenvägarnas bassängadministrationer och ingår av dessa i listan över navigeringsförhållanden och i pilotsjökort.

16. I de fall där elektriska nät med spänning upp till 1000 volt är belägna på territoriet eller nära byggarbetsplatserna för de byggnader och strukturer som designas, projekt och uppskattningar för konstruktionen av dessa anläggningar, i samförstånd med de organisationer som driver elektriska nät , bör tillhandahålla åtgärder för att säkerställa säkerheten för dessa nätverk.

17. Organisationer som utför arbete som kräver omläggning av elnät eller skyddar dem från mekaniska skador är skyldiga att utföra arbete med återuppbyggnad eller skydd av nät på bekostnad av deras material och medel i överenskommelse med den organisation som driver elnät.

18. Vid lyft av linan med ankare, fiskeredskap eller på annat sätt är fartygens befälhavare skyldiga att vidta åtgärder för att frigöra kabeln och omedelbart anmäla detta till närmaste hamn med angivande av ortens koordinater och tiden för att lyfta kabeln. Hamnen som fått denna anmälan är skyldig att anmäla händelsen till närmaste energiförsörjning företag.

Medborgare som upptäckt en trasig, liggande på marken eller hängande ledning av en luftledning samt fara för fallande stolpar eller trasiga ledningar är skyldiga att omedelbart underrätta närmaste energiförsörjning företag eller lokala myndigheter.

19. Företag och organisationer som ansvarar för befintliga och under uppförande strukturer som är källor till herrelösa strömmar måste vidta åtgärder för att begränsa läckage av elektrisk ström till marken. Organisationer som ansvarar för kabelöverföringsledningar under uppbyggnad och drift måste vidta åtgärder för att skydda dessa ledningar från ströströmmar.

20. Organisationer som driver elnät har rätt att avbryta arbete i den skyddade zonen av kraftledningar som utförs av andra organisationer i strid med dessa regler.

21. Verkställande kommittéerna för de arbetardeputerades sovjeter, såväl som milisorganen, är, inom gränserna för sina befogenheter, skyldiga att bistå organisationer som driver elektriska nät med spänning upp till 1 000 volt för att förhindra skador på dessa nät och att säkerställa att alla företag, organisationer, institutioner och medborgare följer kraven i dessa regler.

22. I händelse av förstörelse av elektriska nät orsakade av naturkatastrofer (is, översvämning, isdrift, orkan, skogsbrand och annat), är de verkställande kommittéerna för sovjeterna för arbetardeputerade, inom sina befogenheter, skyldiga att involvera medborgare och fordon i arbetet med att eliminera förstörelsen av dessa nätverk. Betalning för restaureringsarbete görs av organisationer som driver elnät.

23. Tjänstemän och medborgare som gör sig skyldiga till underlåtenhet att följa kraven i dessa regler, såväl som i strid med den normala driften av elektriska nätverk med spänning upp till 1000 volt, hålls ansvariga på det föreskrivna sättet.

RYSSKA FEDERATIONENS REGERING

UPPLÖSNING
daterad 30.06.12 nr 667

VID GODKÄNNANDE AV KRAV

MEDEL ELLER ANNAN EGENDOM (FÖRUTOM KREDIT
ORGANISATIONER) OCH ENSKILDA ENTREPRENÖRER,
OCH OM ERKÄNNANDET SOM Ogiltigt AV NÅGRA
RYSSKA FEDERATIONENS REGERINGSREGLER

I enlighet med den federala lagen "Om att motverka legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism", beslutar Ryska federationens regering:

1. Godkänn bifogade krav för internkontrollregler utvecklade av organisationer som utför transaktioner med kontanter eller annan egendom, och enskilda företagare.
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av 2014-06-21 N 577, 2015-10-04 N 342, 2016-09-17 N 933)

2. Fastställ att de interna kontrollreglerna som gällde före ikraftträdandet av denna resolution är föremål för att organisationer som är engagerade i transaktioner med fonder eller annan egendom (förutom kreditinstitut) bringas i linje med de krav som godkänts av denna resolution inom en månad .

3. Erkänn som ogiltig:

Dekret från Ryska federationens regering av den 8 januari 2003 N 6 "Om förfarandet för godkännande av reglerna för intern kontroll i organisationer som utför transaktioner med kontanter eller annan egendom" (Sobraniye Zakonodatelstva Rossiyskoy Federatsii, 2003, N 2, Art. 188);

punkt 4 i de ändringar som görs av Ryska federationens regerings handlingar för att motverka legalisering (tvättning) av intäkter från brott och finansiering av terrorism, godkänd genom dekret från Ryska federationens regering av den 24 oktober, 2005 N 638 (Ryska federationens samlade lagstiftning, 2005, N 44, artikel 4562);

Dekret från Ryska federationens regering av den 10 juni 2010 N 967-r (Ryska federationens samlade lagstiftning, 2010, N 26, Art. 3377).

premiärminister
Ryska Federationen
D. MEDVEDEV

Godkänd
Regeringens förordning
Ryska Federationen
daterad 30 juni 2012 N 667

KRAV
TILL DE INTERNA KONTROLLREGLER UTVECKLADE
ORGANISATIONER SOM UTFÖR VERKSAMHET MED KONTANTER
MEDEL ELLER ANNAN EGENDOM (UTOM
KREDITORGANISATIONER) OCH INDIVIDUELL
ENTREPRENÖRER

(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 21 juni 2014 N 577,
nr 342 daterad 10 april 2015, nr 933 daterad 17 september 2016, nr 1081 daterad 11 september 2018)

1. Detta dokument definierar kraven för utveckling av organisationer som är engagerade i transaktioner med kontanter eller annan egendom (nedan kallade organisationer), samt enskilda företagare som är engagerade i köp, försäljning och köp av ädelmetaller och ädelstenar, smycken från dem och skrot av sådana produkter, och enskilda företagare som tillhandahåller förmedlingstjänster vid genomförandet av köp- och försäljningstransaktioner av fastigheter (nedan kallade enskilda företagare), internkontrollregler som utförs för att motverka legalisering (tvättning) av vinning från brott , finansiering av terrorism och finansiering av spridning av massförstörelsevapen (nedan kallade interna kontrollregler).

Detta dokument gäller inte kreditinstitut, professionella deltagare på värdepappersmarknaden, försäkringsbolag som anges i punkt fyra i del ett av artikel 5 i den federala lagen "Om att motverka legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism" (nedan kallad den federala lagen), försäkringsmäklare, förvaltningsbolag för investeringsfonder, ömsesidiga investeringsfonder och icke-statliga pensionsfonder, kreditkonsumentkooperativ, inklusive konsumentkooperativ för jordbrukskrediter,, ömsesidiga försäkringsbolag, icke-statlig pension fonder och pantbanker.

(klausul 1 ändrad genom dekret från Ryska federationens regering av 10.04.2015 N 342)

1(1). Organisationens chef och den enskilda entreprenören säkerställer kontroll över att de tillämpade reglerna för intern kontroll överensstämmer med kraven i Rysslands lagstiftning.

Reglerna för intern kontroll måste anpassas till kraven i tillsynsrättsakter för att bekämpa legalisering (tvättning) av intäkter från brott och finansiering av terrorism senast en månad efter datumet för ikraftträdandet av nämnda rättsakter. , såvida inte annat fastställts av sådana reglerande rättsakter, normativa rättsakter.

(klausul 1(1) infördes genom dekret från Ryska federationens regering av den 17 september 2016 N 933)

2. Internkontrollregler utvecklas i enlighet med Ryska federationens lagstiftning.

3. Internkontrollreglerna är ett dokument som är upprättat på papper och som:

a) reglerar den organisatoriska ramen för arbetet som syftar till att motverka legalisering (tvättning) av intäkter från brott, finansiering av terrorism och finansiering av spridning av massförstörelsevapen i organisationen;
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 11 september 2018 N 1081)

b) fastställer arbetsuppgifterna och rutinerna för organisationschefen, enskilda företagare och anställda i organisationen, individuell företagare för att utöva intern kontroll;
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 17 september 2016 N 933)

c) fastställer tidsfristerna för att fullgöra skyldigheter i syfte att utöva intern kontroll, samt de personer som är ansvariga för deras genomförande.

4. Internkontrollreglerna inkluderar följande internkontrollprogram:

a) ett program som bestämmer den organisatoriska grunden för genomförandet av intern kontroll (nedan kallat programmet för organisering av intern kontroll);

b) ett program för att identifiera kunder, företrädare för kunder och (eller) förmånstagare, såväl som verkliga ägare (nedan kallat identifieringsprogrammet);

c) ett program för att bedöma graden (nivån) av risken för att klienten gör transaktioner relaterade till legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism (nedan kallat riskbedömningsprogrammet);

d) ett program för identifiering av transaktioner (transaktioner) som är föremål för obligatorisk kontroll och transaktioner (transaktioner) som har tecken på samband med legalisering (tvätt) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism (nedan kallat programmet för att upptäcka transaktioner) ;

e) ett program för att dokumentera information;

f) ett program som reglerar förfarandet för att avbryta verksamheten i enlighet med den federala lagen (nedan kallat programmet för att avbryta verksamheten);

g) Ett program för utbildning och utbildning av personal inom området för att bekämpa legalisering (tvättning) av intäkter från brott, finansiering av terrorism och finansiering av spridning av massförstörelsevapen;

h) ett program för kontroll av genomförandet av intern kontroll;

i) ett program för lagring av information och dokument som erhållits som ett resultat av genomförandet av program för genomförande av intern kontroll för att bekämpa legalisering (tvättning) av intäkter från brott, finansiering av terrorism och finansiering av spridning av massförstörelsevapen (nedan kallat informationslagringsprogrammet);
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 11 september 2018 N 1081)

j) klientstudieprogram vid uthyrning och service (nedan kallat klientstudieprogrammet);
(klausul "k" infördes genom dekret från Ryska federationens regering av 2014-06-21 N 577)

k) ett program som reglerar tillvägagångssättet i händelse av vägran att utföra kundens order att slutföra en transaktion;
(Punkt "l" infördes genom dekret från Ryska federationens regering av den 21 juni 2014 N 577)

l) ett program som reglerar förfarandet för att vidta åtgärder för att frysa (spärra) medel eller annan egendom.
(stycke "m" ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 17 september 2016 N 933)

5. Reglerna för internkontroll fastställer befogenheterna, liksom de uppgifter som tilldelas en särskild tjänsteman som ansvarar för genomförandet av reglerna för internkontroll (nedan kallad den särskilda tjänstemannen).

6. Reglerna för intern kontroll godkänns av organisationens chef, enskild företagare.
(klausul 6 ändrad genom dekret från Ryska federationens regering av 10.04.2015 N 342)

7. Programmet för organisation av intern kontroll utvecklas med hänsyn till följande villkor:

a) en särskild tjänsteman utses i en organisation och en enskild företagare i enlighet med punkt 2 i artikel 7 i den federala lagen;
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av 10.04.2015 N 342, av 17.09.2016 N 933)

b) i organisationen (med hänsyn till särdragen i dess struktur, personalstyrka, kundbas och graden (nivån) av risker förknippade med organisationens kunder och deras verksamhet), kan en strukturell enhet bildas eller beslutas att utföra de funktioner som motverka legalisering (tvättning) av brott mot inkomster, finansiering av terrorism och finansiering av spridning av massförstörelsevapen;
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 11 september 2018 N 1081)

c) programmet innehåller en beskrivning av det interna kontrollsystemet i organisationen och dess bransch (grenar) (i förekommande fall) och i den enskilde företagaren, samt förfarandet för interaktion mellan organisationens strukturella divisioner (anställda hos den enskilde företagaren) om genomförandet av interna kontrollregler.

8. Identifieringsprogrammet innehåller följande förfaranden för genomförande av åtgärder för att identifiera klienten, representanten för klienten och (eller) förmånstagaren, samt den verkliga ägaren:
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 21/06/2014 N 577)

a) fastställa i förhållande till klienten, representanten för klienten och (eller) förmånstagaren den information som anges i artikel 7 i den federala lagen, och verifiera riktigheten av denna information innan kunden accepterar service;
(klausul "a" ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 17 september 2016 N 933)

a(1)) vidta rimliga och tillgängliga åtgärder under omständigheterna för att identifiera och identifiera verkliga ägare, inklusive åtgärder för att fastställa, i förhållande till dessa ägare, den information som föreskrivs i stycke 1 i punkt 1 i artikel 7 i den federala lagen, och att verifiera riktigheten av den mottagna informationen;
(styckena "a (1)" ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 17 september 2016 N 933)

b) verifiering av närvaro eller frånvaro i förhållande till klienten, representanten för klienten och (eller) förmånstagaren, samt den faktiska ägaren av information om deras inblandning i extremistiska aktiviteter eller terrorism, spridning av massförstörelsevapen, mottagits i enlighet med punkt 2 i artikel 6, punkt 2 i artikel 7.4 och punkt två i punkt 1 i artikel 7.5 i den federala lagen;
(punkt "b" ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 11 september 2018 N 1081)

c) fastställande av tillhörighet för en individ som servas eller accepteras för tjänst till antalet utländska offentliga tjänstemän, tjänstemän från offentliga internationella organisationer, såväl som personer som ersätter (innehar) offentliga positioner i Ryska federationen, positioner som medlemmar av den ryska federationen Styrelsen för Ryska federationens centralbank, befattningar i den federala offentliga förvaltningen, utnämning och avskedande från vilken den utförs av Ryska federationens president eller Ryska federationens regering, eller befattningar i Centralbankens centralbank. Ryska federationen, statliga företag och andra organisationer skapade av Ryska federationen på grundval av federala lagar, inkluderade i listorna över positioner som bestämts av Rysslands president;
(klausul "c" som ändrats genom dekret från Ryska federationens regering av den 21 juni 2014 N 577)

d) identifiering av juridiska personer och individer som är registrerade, hemvist eller belägna i en stat (på territoriet) som inte följer rekommendationerna från Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) eller använder bankkonton registrerad i den angivna staten (på det angivna territoriet);

e) bedömning och tilldelning till klienten av graden (nivån) av risken för att klienten utför operationer relaterade till legalisering (tvättning) av vinning av brott och finansiering av terrorism (nedan kallad risk), i enlighet med riskbedömningsprogram;

f) uppdatering av information som erhållits som ett resultat av identifiering av kunder, företrädare för klienter till förmånstagare och verkliga ägare.

9. Identifieringsprogrammet kan dessutom tillhandahålla upprättande och registrering av följande data som tas emot av en organisation och en enskild företagare i enlighet med klausul 5(4) i artikel 7 i den federala lagen:

a) datum för statlig registrering av den juridiska personen;

b) den juridiska personens postadress;

c) sammansättningen av grundarna (deltagarna) av den juridiska personen;

d) sammansättningen och strukturen för den juridiska enhetens ledningsorgan.

e) storleken på det auktoriserade (aktie)kapitalet eller storleken på den auktoriserade fonden (aktietillskott).
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 17 september 2016 N 933)

10. När man identifierar en juridisk person (med dess samtycke) kan man tänka sig att upprätta och fastställa koder för formerna för statistisk observation av federala stater.

11. Identifieringsprogrammet för att genomföra de krav som fastställs i artikel 7.3 i den federala lagen föreskriver:

förfarandet för att identifiera bland individer som delges eller accepteras för service, utländska offentliga tjänstemän, deras makar och nära släktingar, tjänstemän från offentliga internationella organisationer, såväl som personer som ersätter (innehar) offentliga positioner i Ryska federationen, positioner som ledamöter i styrelsen av direktörer för Ryska federationens centralbank, befattningar i den federala offentliga förvaltningen, vars utnämning och avskedande utförs av Ryska federationens president eller Ryska federationens regering, eller befattningar i Centralbankens centralbank. Ryska federationen, statliga företag och andra organisationer skapade av Ryska federationen på grundval av federala lagar, inkluderade i listorna över positioner som bestämts av Rysslands president;
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 21/06/2014 N 577, av den 17/09/2016 N 933)

förfarandet för att ta emot utländska offentliga tjänstemän för tjänst, liksom åtgärder för att fastställa ursprungskällorna för medel eller annan egendom från utländska offentliga tjänstemän;

förfarandet för att acceptera för tjänst, samt rimliga och tillgängliga åtgärder under omständigheterna för att fastställa ursprungskällorna för medel eller annan egendom för en tjänsteman i en offentlig internationell organisation eller en person som ersätter (innehar) en offentlig position i Ryska federationen , befattningen som en styrelseledamot för Ryska federationens centralbank, befattning som federal offentlig tjänst, utnämning till och avskedande från vilken den utförs av Ryska federationens president eller Ryska federationens regering, eller en befattning i Ryska federationens centralbank, ett statligt företag eller annan organisation som skapats av Ryska federationen på grundval av en federal lag, inkluderad i motsvarande lista över befattningar som fastställts av Rysslands president, i de fall som anges i punkt 3 av artikel 7.3 i den federala lagen.
(Paragrafen infördes genom dekret från Ryska federationens regering av 21.06.2014 N 577; ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av 17.09.2016 N 933)

12. Identifieringsprogrammet bestämmer metoderna och formerna för att registrera information (information) som tas emot av en organisation och en enskild företagare som ett resultat av att identifiera kunder, kundrepresentanter, förmånstagare och verkliga ägare, som utför de aktiviteter som anges i punkt 8 i denna dokument, samt proceduren för att uppdatera den angivna informationen.

12(1). Klientstudieprogrammet tillhandahåller aktiviteter som syftar till att erhålla information om kunden som anges i punkt 1.1 i punkt 1 i artikel 7 i den federala lagen.

Samtidigt förstås definitionen av kundens affärsrykte enligt det angivna stycket som dennes bedömning baserad på allmänt tillgänglig information.

(Klausul 12(1) infördes genom dekret från Ryska federationens regering nr 577 av den 21 juni 2014)

13. Riskbedömningsprogrammet definierar förfarandena för att bedöma och tilldela en riskgrad (nivå) till en klient, med hänsyn till kraven för identifiering:

a) innan du accepterar en kund för service;
(klausul "a" ändrad genom dekret från Ryska federationens regering av 2014-06-21 N 577)

b) i samband med kundservice (eftersom operationer (transaktioner) utförs);

c) i andra fall som föreskrivs av internkontrollreglerna.
(klausul "c" ändrad genom dekret från Ryska federationens regering av 10.04.2015 N 342)

14. Riskbedömningsprogrammet föreskriver riskbedömning av klienter baserat på information som erhållits som ett resultat av genomförandet av klientstudieprogrammet, samt tecken på transaktioner, typer och villkor av verksamhet som har en ökad risk för att klienter ska utföra transaktioner i syfte att legalisera (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism, med beaktande av rekommendationerna från Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF).
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 17 september 2016 N 933)

15. Riskbedömningsprogrammet föreskriver proceduren och frekvensen för övervakning av kundens operationer (transaktioner) för att bedöma graden (nivån) av risk och efterföljande kontroll över dess förändring.

16. Programmet för identifiering av transaktioner innehåller förfaranden för att identifiera:

a) operationer (transaktioner) som är föremål för obligatorisk kontroll i enlighet med artikel 6 och klausul 1 i artikel 7.5 i den federala lagen;
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 11 september 2018 N 1081)

b) transaktioner (transaktioner) som är föremål för dokumentation i enlighet med punkt 2 i artikel 7 i den federala lagen på de skäl som anges där;

c) Ovanliga transaktioner (transaktioner), inklusive de som faller under kriterierna för identifiering och tecken på ovanliga transaktioner, vars genomförande kan syfta till legalisering (tvättning) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism.

17. Programmet för identifiering av transaktioner för att identifiera transaktioner (transaktioner) enligt punkt 16 i detta dokument (hädanefter kallade transaktioner som är föremål för kontroll), tillhandahåller fortlöpande övervakning av transaktioner (transaktioner) hos kunder.

18. Programmet för identifiering av transaktioner för att identifiera ovanliga transaktioner, vars genomförande kan syfta till legalisering (tvättning) av vinning av brott, eller finansiering av terrorism, ger ökad uppmärksamhet (övervakning) av transaktioner (transaktioner). av kunder som klassificeras som en högriskgrupp.

19. Programmet för att upptäcka transaktioner för att identifiera transaktioner (transaktioner), vars genomförande kan syfta till legalisering (tvätt) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism, innehåller kriterier för att identifiera ovanliga transaktioner och deras tecken.

19(1). Trinnehåller en lista med kriterier och tecken som indikerar transaktionens ovanliga karaktär, fastställd av Federal Financial Monitoring Service, för att identifiera transaktioner för vilka det finns misstankar om att de utförs i syfte att legalisera (tvätt) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism, baserat på arten, omfattningen och huvudverksamheten hos organisationen, enskilda företagare och deras klienter. En organisation och (eller) en enskild företagare har rätt att lämna förslag för att komplettera listan över kriterier och tecken som indikerar transaktionens ovanliga karaktär. Beslutet att erkänna en kunds transaktion som misstänkt fattas av en organisation och (eller) en enskild företagare baserat på information om kundens finansiella och ekonomiska verksamhet, finansiella ställning och affärsrykte, som kännetecknar hans status, statusen för hans representant och (eller) förmånstagaren, såväl som den faktiska betalningsmottagaren.
(Klausul 19(1) infördes genom dekret från Ryska federationens regering av den 21 juni 2014 N 577)

20. Programmet för identifiering av transaktioner föreskriver förfarandet för att informera en anställd i en organisation, en enskild företagare (anställd hos en enskild företagare), som har identifierat en transaktion (transaktion) som är föremål för kontroll, en särskild tjänsteman (förutom fall av oberoende utförandet av en enskild företagare av en speciell tjänstemans funktioner) för att den senare ska fatta beslut om ytterligare åtgärder i samband med operationen (transaktionen) i enlighet med den federala lagen, detta dokument och reglerna för intern kontroll.
(klausul 20 ändrad genom dekret från Ryska federationens regering av 10.04.2015 N 342)

21. Programmet för identifiering av transaktioner tillhandahåller identifiering av tecken på en ovanlig transaktion (transaktion) av kunden, en analys av andra transaktioner (transaktioner) av kunden, såväl som information tillgänglig för organisationen, individuell entreprenör om kunden , klientens representant och förmånstagaren (om någon), den verkliga ägaren i för att bekräfta rimligheten av misstankar vid genomförandet av en operation (transaktion) eller ett antal operationer (transaktioner) i syfte att legalisera (tvätt) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism.
(Som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av 2014-06-21 N 577, av 2015-10-04 N 342)

22. Trangör det möjligt att studera grunderna och syftena med alla upptäckta ovanliga transaktioner (transaktioner), samt att registrera resultaten skriftligt.
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av 10.04.2015 N 342)

23. Programmet för identifiering av transaktioner innehåller förfarandet och fallen för att vidta följande ytterligare åtgärder för att studera den identifierade ovanliga operationen (transaktionen):
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av 10.04.2015 N 342)

a) inhämta nödvändiga förklaringar från kunden och (eller) ytterligare information som förklarar den ekonomiska innebörden av den ovanliga transaktionen (transaktionen);

b) säkerställa ökad uppmärksamhet (övervakning) i enlighet med detta dokument för alla operationer (transaktioner) av denna klient för att få bekräftelse på att deras genomförande kan syfta till legalisering (tvätt) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism.

24. Programmet för identifiering av transaktioner föreskriver beslut av organisationschefen, enskild företagare eller en person som är auktoriserad av dem att:
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av 10.04.2015 N 342)

a) vid erkännande av en kunds verksamhet (transaktion) som föremål för obligatorisk kontroll i enlighet med artikel 6 och klausul 1 i artikel 7.5 i den federala lagen;
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 11 september 2018 N 1081)

b) om erkännande av den identifierade ovanliga operationen (transaktionen) som en misstänkt operation (transaktion), vars genomförande kan syfta till legalisering (tvättning) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism;

c) om behovet av att vidta ytterligare åtgärder för att studera kundens ovanliga operation (transaktion);

d) om inlämnande av information om de transaktioner som avses i punkterna "a" och "b" i denna punkt till Federal Financial Monitoring Service.

25. Programmet för dokumentär fixering av information innehåller förfarandet för att erhålla och fixa information (information) på papper och (eller) andra medier för att genomföra den federala lagen, andra reglerande rättsakter inom området för att bekämpa legalisering (tvätt) ) av intäkter från brott och finansiering av terrorism och regler för intern kontroll.
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av 10.04.2015 N 342)

26. Programmet för dokumentär fixering av information föreskriver dokumentär fixering av information:

a) på en operation (transaktion) som är föremål för obligatorisk kontroll i enlighet med artikel 6 och klausul 1 i artikel 7.5 i den federala lagen;
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 11 september 2018 N 1081)

b) om en operation (transaktion) som har minst ett av kriterierna och (eller) tecken som indikerar operationens (transaktionens) ovanliga karaktär;

c) på en operation (transaktion) för vilken det finns misstankar om att den genomförs i syfte att legalisera (tvätt) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism;

d) om operationen (transaktionen) som erhölls under genomförandet av klientforskningsprogrammet.

(Klausul 26 ändrad genom dekret från Ryska federationens regering av den 21 juni 2014 N 577)

27. Programmet för att dokumentera information tillhandahåller förberedelser av en anställd i en organisation, en enskild företagare (anställd hos en enskild företagare), som har identifierat en operation (transaktion) som är föremål för kontroll, ett internt meddelande - ett dokument som innehåller följande information om en sådan operation (transaktion) (nedan kallat det interna meddelandet):
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av 10.04.2015 N 342)

a) kategori av operation (transaktion) (underkastad obligatorisk kontroll eller ovanlig drift), kriterier (tecken) eller andra omständigheter (skäl) för vilka operationen (transaktionen) kan klassificeras som operationer som omfattas av obligatorisk kontroll, eller ovanliga operationer (transaktioner) );

c) information om personen, utländsk struktur utan bildandet av en juridisk person, som utför operationen (transaktion);
(klausul "c" ändrad genom dekret från Ryska federationens regering av den 17 september 2016 N 933)

d) information om den anställde som sammanställt det interna meddelandet om operationen (transaktionen) och hans underskrift;

e) Datum för upprättandet av det interna meddelandet om transaktionen (transaktionen);

f) ett register (märke) på den särskilda tjänstemannens beslut i samband med den interna rapporten om operationen (transaktionen) och dess motiverade motivering;

g) ett register (märke) om beslutet av organisationens chef, en enskild företagare eller en person som är auktoriserad av dem, som gjorts i samband med ett internt meddelande i enlighet med punkt 24 i detta dokument, och dess motiverade motivering;

h) ett register (märke) på ytterligare åtgärder (andra åtgärder) som vidtagits i förhållande till klienten i samband med identifieringen av en ovanlig operation (transaktion) eller dess tecken.
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av 10.04.2015 N 342)

28. Formen för ett internt meddelande, förfarandet, villkoren och metoden för dess överföring till en särskild tjänsteman eller en ansvarig anställd i en strukturell enhet som utför funktionerna för att bekämpa legalisering (tvättning) av intäkter från brott, finansiering av terrorism och finansieringen av spridningen av massförstörelsevapen, bestäms av organisationen och den enskilda entreprenören oberoende och återspeglas i programmet för dokumentär fixering av information.
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av 10.04.2015 N 342, av 17.09.2016 N 933, av 11.09.2018 N 1081)

28(1). Programmet som reglerar tillvägagångssättet i händelse av vägran att utföra en kunds order att slutföra en transaktion inkluderar:

a) en lista över skäl för en sådan vägran, upprättad av organisationen och den enskilda entreprenören, med hänsyn till kraven i punkt 11 i artikel 7 i den federala lagen;

b) förfarandet för att fatta ett beslut om att vägra att utföra en kunds order om att göra en transaktion, samt dokumentera information om fall av vägran att uppfylla en kunds order att göra en transaktion;

c) förfarandet för ytterligare åtgärder i förhållande till kunden i händelse av vägran att utföra kundens order att slutföra transaktionen;

d) förfarandet för att lämna information till Federal Financial Monitoring Service om fall av vägran att utföra en kunds order att slutföra en transaktion.

(klausul 28(1) ändrad genom dekret från Ryska federationens regering av den 17 september 2016 N 933)

29. Avstängningsprogrammet inkluderar:

a) förfarandet för att identifiera bland deltagarna i en transaktion med kontanter eller annan egendom individer eller juridiska personer som anges i punkt 2 i klausul 10 i artikel 7 i den federala lagen, eller individer som utför en transaktion med kontanter eller annan egendom i enlighet med stycke 3 i paragraf 2.4 i artikel 6 federal lag, eller individer eller juridiska personer som anges i första stycket i punkt 8 i artikel 7.5 i den federala lagen;
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 11 september 2018 N 1081)

b) förfarandet för åtgärder som syftar till att avbryta transaktioner med medel eller annan egendom i enlighet med punkt 10 i artikel 7 och punkt 8 i artikel 7.5 i den federala lagen;
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 11 september 2018 N 1081)

c) förfarandet för åtgärder relaterade till upphävande av en transaktion med medel eller annan egendom i händelse av ett domstolsbeslut som utfärdats på grundval av del fyra i artikel 8 i den federala lagen;

d) förfarandet för att lämna in information till Federal Financial Monitoring Service om inställda transaktioner med kontanter eller annan egendom;

e) förfarandet för genomförandet av de krav som fastställts i punkt fem i klausul 10 i artikel 7 och punkt tre i klausul 8 i artikel 7.5 i den federala lagen, och relaterade till genomförandet av en transaktion eller ytterligare avstängning av en transaktion med kontanter eller annan egendom i händelse av mottagande av ett beslut från Federal Service for Financial Monitoring publicerat på grundval av del tre av artikel 8 i den federala lagen;
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av den 11 september 2018 N 1081)

f) förfarandet för att informera klienten om omöjligheten att göra en transaktion med medel eller annan egendom som står till hans förfogande på grund av att transaktionen avbryts.

(Klausul 29 ändrad genom dekret från Ryska federationens regering av den 17 september 2016 N 933)

29(1). Programmet som reglerar förfarandet för att tillämpa åtgärder för att frysa (blockera) medel eller annan egendom innehåller:

a) förfarandet för att få information från Federal Financial Monitoring Service om organisationer och individer som ingår i enlighet med artikel 6 i den federala lagen i listan över organisationer och individer för vilka det finns information om deras inblandning i extremistisk verksamhet eller terrorism eller för vilket i enlighet med artikel 7.4 i den federala lagen, det interdepartementala samordningsorganet som utövar funktionerna för att bekämpa finansiering av terrorism har fattat ett beslut om att frysa (blockera) medel eller annan egendom;

a(1)) förfarandet för att erhålla information från Federal Financial Monitoring Service om organisationer och individer som ingår i enlighet med artikel 7.5 i den federala lagen i listan över organisationer och individer för vilka det finns information om deras inblandning i spridningen av massförstörelsevapen;
(klausul a(1) infördes genom dekret från Ryska federationens regering av den 11 september 2018 N 1081)

b) förfarandet för att fatta beslut om tillämpning av åtgärder för att frysa (spärra) medel eller annan egendom;

c) förfarandet och frekvensen för att utföra åtgärder för att verifiera närvaron eller frånvaron bland deras kunder av organisationer och individer för vilka åtgärder för att frysa (blockera) medel eller annan egendom har vidtagits eller bör tillämpas;

d) informera Federal Financial Monitoring Service om de åtgärder som vidtagits för att frysa (blockera) medel eller annan egendom och resultaten av inspektioner av närvaron eller frånvaron av organisationer och individer bland deras kunder för vilka åtgärder för att frysa (blockera) medel har tillämpats eller bör tillämpas eller annan egendom;

e) förfarandet för interaktion med organisationer och individer för vilka åtgärder för att frysa (spärra) medel eller annan egendom har tillämpats eller bör tillämpas, inklusive förfarandet för att informera dem om de åtgärder som vidtagits för att frysa (spärra) medel eller andra fast egendom;

f) förfarandet för att uppfylla de krav som fastställs i punkt 4 i artikel 7.4 i den federala lagen, när ett lämpligt beslut fattas av det interdepartementala samordningsorgan som utför funktionerna för att bekämpa finansieringen av terrorism;

g) förfarandet för att fatta ett beslut som syftar till att uppfylla kraven i punkterna två och tre i punkt 2.4 i artikel 6 i den federala lagen;

h) förfarandet för att fatta ett beslut som syftar till att uppfylla kraven i paragraf 2.5 i paragraf 2.5 i artikel 6, punkt fyra i paragraf 4 och punkt två i paragraf 7 i artikel 7.5 i den federala lagen.
(klausul "h" infördes genom dekret från Ryska federationens regering av den 11 september 2018 N 1081)

(klausul 29(1) ändrad genom dekret från Ryska federationens regering av den 17 september 2016 N 933)

30. Programmet för utbildning och utbildning av personal inom området för att bekämpa legalisering (tvätt) av vinning från brott, finansiering av terrorism och finansiering av spridning av massförstörelsevapen utvecklas i enlighet med lagstiftningen i Den ryska federationen.
(som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av 10.04.2015 N 342, av 11.09.2018 N 1081)

31. Programmet för att kontrollera genomförandet av intern kontroll säkerställer att organisationen (anställda i organisationen) och den enskilda entreprenören (anställda hos den enskilda entreprenören) följer Ryska federationens lagstiftning om att bekämpa legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism, regler för intern kontroll och andra organisatoriska - administrativa dokument för en organisation, en enskild företagare, antagna i syfte att organisera och utöva intern kontroll.
(Klausul 31 ändrad genom dekret från Ryska federationens regering av den 10 april 2015 N 342)

32. Programmet för kontroll av genomförandet av intern kontroll föreskriver:

a) genomföra på regelbunden basis, men minst en gång var sjätte månad, interna revisioner av efterlevnad av organisationens och enskilda företagares interna kontrollregler, kraven i den federala lagen och andra rättsliga lagar;
(klausul "a" ändrad genom dekret från Ryska federationens regering av 10.04.2015 N 342)

b) inlämning till chefen för organisationen, enskild entreprenör baserat på resultaten av inspektioner av skriftliga rapporter som innehåller information om alla identifierade överträdelser av Rysslands lagstiftning om bekämpning av legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism , regler för intern kontroll och andra organisatoriska och administrativa dokument för organisationen, enskild företagare, antagna i syfte att organisera och utöva intern kontroll;
(klausul "b" ändrad genom dekret från Ryska federationens regering av 04/10/2015 N 342)

c) vidta åtgärder som syftar till att eliminera överträdelser som identifierats till följd av inspektioner.

33. Informationslagringsprogrammet ger lagring i minst 5 år från datumet för uppsägning av relationer med klienten:

a) dokument som innehåller information om kunden, kundens representant, förmånstagaren och den verkliga ägaren, mottagna på grundval av den federala lagen, andra reglerande rättsakter från Ryska federationen som antagits för dess genomförande, samt intern kontroll regler;
(Som ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av 2014-06-21 N 577, av 2015-10-04 N 342)

b) dokument relaterade till operationer (transaktioner), information om vilka lämnades till Federal Financial Monitoring Service och rapporter om sådana operationer (transaktioner);

c) Dokument som hänför sig till transaktioner som är föremål för dokumentation i enlighet med artikel 7 i den federala lagen och detta dokument;

d) Dokument om transaktioner för vilka interna meddelanden sammanställts;

e) interna meddelanden;

f) Resultaten av att studera grunderna och syftena med de identifierade ovanliga operationerna (transaktioner).

g) dokument som hänför sig till klientens verksamhet (i den utsträckning som bestäms av organisationen, enskild entreprenör), inklusive affärskorrespondens och andra dokument enligt organisationens, individuella entreprenörs gottfinnande;
(punkt "g" ändrat genom dekret från Ryska federationens regering av 10.04.2015 N 342)

h) andra dokument som erhållits till följd av tillämpningen av reglerna för intern kontroll.

34. Informationslagringsprogrammet tillhandahåller lagring av information och dokument på ett sådant sätt att de kan vara tillgängliga i tid för Federal Financial Monitoring Service, såväl som andra statliga myndigheter i enlighet med deras behörighet i fall som fastställts av lagstiftningen i Ryska federationen, och med hänsyn till möjligheten att de kan användas som bevis i straffrättsliga, civila och skiljeförfaranden.

35. Reglerna för intern kontroll föreskriver att sekretessen för information som erhållits till följd av tillämpningen av reglerna för internkontroll säkerställs, liksom åtgärder som vidtas av en organisation och en enskild företagare vid genomförandet av sådana regler i enlighet med lagstiftningen i Ryska Federationen.
(Klausul 35 ändrad genom dekret från Ryska federationens regering av den 10 april 2015 N 342)

Dekret från Ryska federationens regering av 05.08.2013 N 667 "Om att upprätthålla en enhetlig databas för genomförande av åtgärder" (tillsammans med "Regler för att upprätthålla en enhetlig databas för genomförande av åtgärder relaterade till att garantera donatorns säkerhet blod och dess komponenter, utveckling, organisation och främjande av blodgivning och dess komponenter")

"Om att upprätthålla en enhetlig databas för genomförandet av aktiviteter relaterade till att garantera säkerheten för donatorblod och dess komponenter, utveckling, organisation och främjande av donation av blod och dess komponenter" (tillsammans med "Regler för att upprätthålla en enhetlig databas för genomförande av aktiviteter relaterade till att garantera säkerheten för donatorblod och dess komponenter, utveckling, organisation och främjande av blodgivning och dess komponenter")

RYSSKA FEDERATIONENS REGERING

UPPLÖSNING

OM LEDNING

ENAD DATABAS FÖR GENOMFÖRANDE AV VERKSAMHET,

BLODSÄKERHETSRELATERAT

OCH DESS KOMPONENTER, UTVECKLING, ORGANISATION OCH PRÄMNING

DONATION AV BLOD OCH DESS KOMPONENTER

I enlighet med del 2 i artikel 21 i den federala lagen "Om donation av blod och dess komponenter" beslutar Ryska federationens regering:

1. Godkänn de bifogade reglerna för att upprätthålla en enhetlig databas för genomförandet av aktiviteter relaterade till att garantera säkerheten för donerat blod och dess komponenter, utveckling, organisation och främjande av donation av blod och dess komponenter.

2. Bestäm att:

en enda databas för genomförandet av aktiviteter relaterade till att garantera säkerheten för donatorblod och dess komponenter, utveckling, organisation och främjande av donation av blod och dess komponenter är blodtjänstens statliga informationssystem;

Ryska federationens hälsoministerium utför allmän samordning av upprätthållandet av den specificerade enhetliga databasen, och Federal Medical and Biological Agency - dess underhåll och utveckling;

de verkställande myndigheterna för de ingående enheterna i Ryska federationen inom hälsoskyddsområdet säkerställer samordningen av verksamheten i de relevanta statliga organisationerna för de ingående enheterna i Ryska federationen och kommunala organisationer i samband med deras deltagande i upprätthållandet av nämnda enhetliga databas.

3. Genomförandet av de befogenheter som följer av denna resolution utförs av de relevanta federala verkställande organen inom de gränser som fastställts av Ryska federationens regering för det maximala antalet anställda vid deras centralkontor och budgetanslag enligt den federala budgeten för ledarskap och ledning inom området etablerade funktioner.

premiärminister

Ryska Federationen

D. MEDVEDEV

Godkänd

Regeringens förordning

Ryska Federationen

UNDERHÅLL AV EN ENKEL DATABAS FÖR GENOMFÖRANDE AV AKTIVITETER,

BLODSÄKERHETSRELATERAT

OCH DESS KOMPONENTER, UTVECKLING, ORGANISATION OCH PRÄMNING

DONATION AV BLOD OCH DESS KOMPONENTER

1. Dessa regler fastställer förfarandet för att upprätthålla en enhetlig databas om genomförandet av åtgärder relaterade till att garantera säkerheten för donatorblod och dess komponenter, utveckling, organisation och främjande av donation av blod och dess komponenter (nedan kallad databasen för donation av blod och dess komponenter), inklusive det federala registret över donatorer för underhåll (nedan kallat registret), villkoren och formen för inlämning av information för placering i databasen för donation av blod och dess komponenter, samt förfarandet för att få tillgång till information som finns i databasen över donatorblod och dess komponenter, och dess användning.

2. Att underhålla och säkerställa funktionen hos databasen för blodgivning och dess komponenter utförs av Federal Medical and Biological Agency (nedan kallad operatören).

3. Placering i databasen för blodgivning och dess informationskomponenter, dess bearbetning, lagring, användning, samt tillgång till sådan information och dess skydd utförs av operatören och organisationer som är engagerade i verksamhet inom området för cirkulation av givare blod och (eller) dess komponenter, i enlighet med kraven i Ryska federationens lagstiftning om information, informationsteknik och om skydd av information och Ryska federationens lagstiftning inom området för personuppgifter.

4. Databasen för blodgivning och dess komponenter upprätthålls med hjälp av infrastrukturen i det automatiserade transfusiologiska informationssystemet, vilket bland annat gör det möjligt att bearbeta information utifrån användning av vanliga format.

5. I databasen för donation av blod och dess komponenter i realtid tillhandahålls den dagliga insamlingen av information:

a) på volymen donerat blod och dess komponenter;

b) på beståndet av donatorblod och dess komponenter, med angivande av blodgrupp, Rh-tillhörighet och fenotyp;

d) cirkulation av donatorblod och (eller) dess komponenter;

e) om aktiviteterna för ämnena för cirkulation av donatorblod och (eller) dess komponenter (från 1 januari 2016);

f) om antalet fall av donerat blod och (eller) dess komponenter och deras volym som donerats till organisationer utanför Ryska federationens territorium;

g) om personer (personuppgifter) som har medicinska kontraindikationer (tillfälliga eller permanenta) för att donera blod och (eller) dess komponenter.

6. Databasen över donation av blod och dess komponenter innehåller ett register i vilket följande uppgifter dagligen förs in om varje donator efter att denne utfört donatorfunktionen:

a) efternamn, namn och patronym, om de ändras - annat efternamn, namn och patronym;

b) födelsedatum;

d) information om registrering på bosättnings- eller vistelseorten;

e) uppgifter om ett pass eller annan identitetshandling;

f) Datum för införande i registret.

g) blodgrupp, Rh-tillhörighet, information om de studerade antigenerna och förekomsten av immunantikroppar;

h) information om tidigare donationer;

i) information om tidigare infektionssjukdomar, att vara i kontakt med infektionspatienter, vistas i territorier där det finns ett hot om uppkomst och (eller) spridning av massinfektionssjukdomar eller epidemier, om användning av narkotiska droger, psykotropa ämnen, om att arbeta med skadliga och (eller) farliga arbetsförhållanden, såväl som vaccinationer och kirurgiska ingrepp utförda inom ett år före dagen för donation av blod och (eller) dess komponenter;

j) information om tilldelning av märkena "Sovjetunionens hedersgivare" och "Rysslands hedersgivare".

7. Databasen för blodgivning och dess komponenter innehåller:

a) den information som anges i punkterna "a" - "f" i punkt 5 och punkterna "a" - "h" i punkt 6 i dessa regler - av organisationer som är engagerade i aktiviteter inom området för cirkulation av donerat blod och (eller) dess komponenter;

b) den information som anges i punkt "k" i punkt 6 i dessa regler - av operatören.

8. Den information som anges i punkt "g" i punkt 5 och i punkt "i" i punkt 6 i dessa regler överförs dagligen av specialiserade medicinska organisationer (anti-tuberkulos, dermatovenerologiska, narkologiska, neuropsykiatriska apotek, center för förebyggande och kontroll av AIDS och infektionssjukdomar, centra för hygien och epidemiologi vid Federal Service for Supervision of Consumer Rights Protection and Human Welfare, samt centra för hygien och epidemiologi vid Federal Medical and Biological Agency) till operatören eller den relevanta organisationen som verkar i cirkulationsområdet för donerat blod och (eller) dess komponenter, som placerar det i databasen för blodgivning och dess komponenter.

9. Den information som krävs för att upprätthålla en databas över blodgivning och dess komponenter lämnas i form av ett elektroniskt dokument signerat med en elektronisk signatur, eller ett pappersdokument, vars form är godkänd av Ryska federationens hälsoministerium .

10. Placering i databasen för blodgivning och dess beståndsdelar av information utförs av operatören och organisationer som är engagerade i verksamhet inom området för cirkulation av donatorblod och (eller) dess komponenter, genom att göra en registeranteckning på mottagningsdagen av relevant information. Registeranteckningen tilldelas automatiskt ett unikt nummer, och datumet för dess registrering anges.

11. Ändringar av informationen i databasen för donation av blod och dess komponenter utförs på det sätt som föreskrivs av operatören, samtidigt som ett unikt registernummer bibehålls.

12. Tillgång till informationen i databasen för blodgivning och dess komponenter görs med hjälp av mjukvara och hårdvaruverktyg som gör det möjligt att identifiera den person som har tillgång till informationen.

13. Lagring i databasen av blodgivning och (eller) dess beståndsdelar av information sker i 30 år från datumet för placeringen.

14. Operatörens auktoriserade personer som driver databasen för blodgivning och dess komponenter och har tillgång till informationen i den, utser personer som är ansvariga för att säkerställa de åtgärder som föreskrivs i Ryska federationens lagstiftning för att skydda denna information.

Aktiva Upplaga från 30.06.2012

Dokument namn	Dekret från Ryska federationens regering av 30.06.2012 N 667 "Om godkännande av krav för internkontrollregler, utvecklade av organisationer som utför verksamhet med kontanter eller annan egendom (med undantag för kreditinstitut), och erkännande av vissa handlingar av inbjudna av ryska federationens regering
Typ av dokument	dekret
Värdkropp	ryska regeringen
dokumentnummer	667
Acceptansdatum	17.07.2012
Revisionsdatum	30.06.2012
Datum för registrering i justitiedepartementet	01.01.1970
Status	giltig
Offentliggörande	"Samling av Ryska federationens lagstiftning", 09.07.2012, N 28, art. 3901
Navigatör	Anteckningar

Dekret från Ryska federationens regering av 30.06.2012 N 667 "Om godkännande av krav för internkontrollregler, utvecklade av organisationer som utför verksamhet med kontanter eller annan egendom (med undantag för kreditinstitut), och erkännande av vissa handlingar av inbjudna av ryska federationens regering

Dekret

I enlighet med den federala lagen "Om att motverka legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism", beslutar Ryska federationens regering:

1. Godkänn bifogade krav för internkontrollregler som utvecklats av organisationer som utför transaktioner med kontanter eller annan egendom (förutom kreditinstitut).

3. Erkänn som ogiltig:

Dekret från Ryska federationens regering av den 10 juni 2010 N 967-r (Ryska federationens samlade lagstiftning, 2010, N 26, Art. 3377).

premiärminister
Ryska Federationen
D. MEDVEDEV

GODKÄND
Regeringens förordning
Ryska Federationen
daterad 30 juni 2012 N 667

KRAV PÅ INTERNA KONTROLLREGLER UTVECKLADE AV ORGANISATIONER SOM UTFÖR VERKSAMHET MED KONTANTER ELLER ANNAN EGENDOM (FÖRUTOM KREDITINSTITUT)

1. Detta dokument definierar kraven för utveckling av regler för intern kontroll av organisationer (med undantag för kreditinstitut, inklusive de som är professionella deltagare på värdepappersmarknaden) som utför transaktioner med kontanter eller annan egendom (nedan kallade organisation, interna kontrollregler, respektive) för att motverka legalisering (tvättning) av vinning av brott och finansiering av terrorism.

2. Internkontrollregler utvecklas i enlighet med Ryska federationens lagstiftning.

3. Internkontrollregler är ett dokument som:

a) reglerar den organisatoriska ramen för arbete som syftar till att motverka legalisering (tvättning) av vinning av brott och finansiering av terrorism i organisationen;

b) fastställer uppgifterna och förfarandet för tjänstemäns och anställdas handlingar i syfte att utöva intern kontroll;

C) bestämmer villkoren för att fullgöra skyldigheter för intern kontroll, samt de personer som ansvarar för deras genomförande.

4. Internkontrollreglerna inkluderar följande internkontrollprogram:

a) ett program som bestämmer den organisatoriska grunden för genomförandet av intern kontroll (nedan kallat programmet för organisering av intern kontroll);

b) programmet för identifiering av kunder, företrädare för kunder och (eller) förmånstagare (nedan kallat identifieringsprogrammet);

C) ett program för att bedöma graden (nivån) av risken för att klienten utför transaktioner relaterade till legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism (nedan kallat riskbedömningsprogrammet);

E) ett program för att dokumentera information;

E) ett program som reglerar förfarandet för att avbryta operationer i enlighet med den federala lagen "Om bekämpning av legalisering (tvättning) av intäkter från brott och finansiering av terrorism" (nedan, respektive den federala lagen, programmet för att avbryta operationer (transaktioner) ));

g) ett utbildnings- och utbildningsprogram för anställda i organisationen inom området för att bekämpa legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism;

h) ett program för kontroll av genomförandet av intern kontroll;

i) ett program för lagring av information och handlingar som erhållits som ett resultat av genomförandet av program för genomförande av intern kontroll för att bekämpa legalisering (tvättning) av intäkter från brott och finansiering av terrorism (nedan kallad informationslagring program).

6. Internkontrollreglerna godkänns av organisationschefen.

7. Programmet för organisation av intern kontroll utvecklas med hänsyn till följande villkor:

a) en särskild tjänsteman utses i organisationen i enlighet med punkt 2 i artikel 7 i den federala lagen;

B) i en organisation (med hänsyn till särdragen i dess struktur, personalstyrka, kundbas och graden (nivån) av risker förknippade med organisationens kunder och deras verksamhet), kan en strukturell enhet bildas eller fastställas som utför de funktioner som motverka legalisering (tvättning) av brott mot inkomster och finansiering av terrorism;

C) Programmet innehåller en beskrivning av det interna kontrollsystemet i organisationen och dess gren (grenar) (om någon), förfarandet för interaktion mellan organisationens strukturella avdelningar om implementering av interna kontrollregler.

8. Identifieringsprogrammet innehåller följande procedurer för genomförande av åtgärder för att identifiera klienten, klientrepresentanten och (eller) förmånstagaren:

A) upprättandet av information som specificeras i artikel 7 i den federala lagen i förhållande till klienten, representanten för klienten och (eller) förmånstagaren;

b) verifiering av närvaro eller frånvaro i förhållande till klienten, representanten för klienten och (eller) mottagaren av information om deras inblandning i extremistisk verksamhet eller terrorism, erhållen i enlighet med punkt 2

C) fastställande av om klienten, representanten för klienten och (eller) förmånstagaren tillhör antalet utländska offentliga tjänstemän;

D) identifiering av juridiska personer och individer som är registrerade, hemvist eller belägna i en stat (på territoriet) som inte följer rekommendationerna från Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) eller använder bankkonton registrerad i den angivna staten (på det angivna territoriet);

f) uppdatering av den information som erhållits som ett resultat av att identifiera organisationens kunder, fastställa och identifiera förmånstagare.

9. Identifieringsprogrammet kan dessutom tillhandahålla upprättande och registrering av följande data som mottagits av organisationen i enlighet med punkt 5.4 i artikel 7 i den federala lagen:

a) datum för statlig registrering av den juridiska personen;

b) den juridiska personens postadress;

c) sammansättningen av grundarna (deltagarna) av den juridiska personen;

d) sammansättningen och strukturen för den juridiska enhetens ledningsorgan.

e) storleken på det auktoriserade (aktie)kapitalet eller storleken på den auktoriserade fonden.

10. När man identifierar en juridisk person (med dess samtycke) kan man tänka sig att upprätta och fastställa koder för formerna för statistisk observation av federala stater.

11. Identifieringsprogrammet för att genomföra de krav som fastställs i artikel 7.3 i den federala lagen föreskriver:

förfarandet för att identifiera utländska offentliga tjänstemän, såväl som deras makar och nära släktingar bland individer som är eller accepteras för tjänst;

förfarandet för att ta emot utländska offentliga tjänstemän för tjänst, samt åtgärder för att fastställa ursprungskällorna för medel eller annan egendom som tillhör utländska offentliga tjänstemän.

12. Identifieringsprogrammet bestämmer metoderna och formerna för att fixa den information (information) som organisationen tar emot som ett resultat av att identifiera kunder, kundrepresentanter, förmånstagare, utföra de aktiviteter som anges i punkt 8 i detta dokument, samt förfarande för att uppdatera den specificerade informationen.

13. Riskbedömningsprogrammet definierar förfarandena för att bedöma och tilldela en riskgrad (nivå) till en klient, med hänsyn till kraven för identifiering:

A) i händelse av ett avtalsförhållande med kunden (acceptera honom för service);

b) i samband med kundservice (eftersom operationer (transaktioner) utförs);

c) i andra fall som organisationen föreskriver i reglerna för intern kontroll.

14. Riskbedömningsprogrammet tillhandahåller riskbedömning av klienter baserat på egenskaperna hos transaktioner, typer och villkor för verksamhet som har en ökad risk för att klienter utför transaktioner i syfte att legalisera (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism , med beaktande av rekommendationerna från Financial Action Task Force penningtvätt (FATF).

16. Programmet för identifiering av transaktioner innehåller förfaranden för att identifiera:

a) operationer (transaktioner) som är föremål för obligatorisk kontroll i enlighet med artikel 6 i den federala lagen;

B) transaktioner (transaktioner) föremål för dokumentfixering i enlighet med punkt 2 i artikel 7 i den federala lagen på de grunder som anges där;

20. Programmet för identifiering av transaktioner föreskriver förfarandet för att informera en särskild tjänsteman av en anställd i organisationen som har identifierat en transaktion (transaktion) som är föremål för kontroll så att den senare kan fatta beslut om ytterligare åtgärder i samband med transaktionen (transaktionen) ) i enlighet med den federala lagen, detta dokument och interna kontrollregler.

21. Trtillhandahåller identifiering av tecken på en ovanlig transaktion (transaktion) hos kunden, en analys av andra transaktioner (transaktioner) av kunden, såväl som information tillgänglig för organisationen om kunden, kundens representant och förmånstagaren (om någon) för att bekräfta giltigheten av misstankar i genomförandet (transaktioner) eller ett antal operationer (transaktioner) i syfte att legalisera (tvätt) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism.

22. Programmet för identifiering av transaktioner gör det möjligt för organisationen att undersöka grunderna och målen för att utföra alla identifierade ovanliga transaktioner (transaktioner), samt fastställa resultaten skriftligen.

23. Programmet för identifiering av transaktioner föreskriver förfarandet och fallen för organisationen att vidta följande ytterligare åtgärder för att studera den identifierade ovanliga transaktionen (transaktionen):

A) inhämta nödvändiga förklaringar från kunden och (eller) ytterligare information som förklarar den ekonomiska innebörden av en ovanlig operation (transaktion);

B) säkerställa ökad uppmärksamhet (övervakning) i enlighet med detta dokument för alla operationer (transaktioner) av denna klient för att få bekräftelse på att deras genomförande kan syfta till legalisering (tvätt) av intäkter från brott eller finansiering av terrorism.

24. Programmet för att upptäcka transaktioner föreskriver beslut av organisationens chef eller en tjänsteman som är auktoriserad av honom:

A) om erkännande av driften (transaktionen) av kunden som är föremål för obligatorisk kontroll i enlighet med artikel 6 i den federala lagen;

C) om behovet av att vidta ytterligare åtgärder för att studera kundens ovanliga operation (transaktion);

d) om inlämnande av information om de transaktioner som avses i punkterna "a" och "b" i denna punkt till Federal Financial Monitoring Service.

25. Programmet för dokumentär fixering av information innehåller förfarandet för att erhålla och fastställa information (information) på papper och (eller) andra informationsbärare för att genomföra den federala lagen, andra reglerande rättsakter inom området för att bekämpa legalisering ( tvättning) av intäkter från brott och finansiering av terrorism, samt organisationens interna kontrollregler.

26. Programmet för att dokumentera information tillhandahåller dokumentation av information när tecken på att en klient begår:

a) en operation (transaktion) som är föremål för obligatorisk kontroll i enlighet med artikel 6 i den federala lagen;

b) en operation (transaktion) som faller under kriterierna för identifiering och (eller) tecken på en ovanlig operation (transaktion);

C) annan operation (transaktion) för vilken det finns misstankar om att den utförs i syfte att legalisera (tvätt) av vinningar från brott eller finansiering av terrorism.

27. Programmet för att dokumentera information tillhandahåller förberedelser av en anställd i organisationen som har identifierat en operation (transaktion) som är föremål för kontroll av ett internt meddelande - ett dokument som innehåller följande information om en sådan operation (transaktion) (nedan kallad som det interna meddelandet):

A) verksamhetskategori (transaktion) (underkastad obligatorisk kontroll eller ovanlig drift), kriterier (tecken) eller andra omständigheter (skäl) till vilka operationen (transaktionen) kan hänföras till operationer som omfattas av obligatorisk kontroll, eller ovanliga operationer (transaktioner) );

c) information om personen (personerna) som utför operationen (transaktionen);

d) information om den anställde som sammanställt det interna meddelandet om operationen (transaktionen) och hans underskrift;

E) datum för upprättande av ett internt meddelande om operationen (transaktion);

f) ett register (märke) på den särskilda tjänstemannens beslut i samband med den interna rapporten om operationen (transaktionen) och dess motiverade motivering;

G) ett register (märke) på beslutet av chefen för organisationen eller en tjänsteman som auktoriserats av honom, taget i samband med den interna rapporten om operationen (transaktionen) i enlighet med punkt 24 i dessa krav, och dess motiverade motivering;

h) ett register (märke) på ytterligare åtgärder (andra åtgärder) som organisationen vidtagit i förhållande till klienten i samband med identifieringen av en ovanlig operation (transaktion) eller dess tecken.

28. Formen för ett internt meddelande, förfarandet, villkoren och metoden för dess överföring till den ansvariga personen bestäms av organisationen oberoende och återspeglas i programmet för att dokumentera information.

29. Programmet för att avbryta verksamheten (transaktioner) innehåller villkoren och förfarandet för organisationen att vidta åtgärder som syftar till att:

A) avstängning i enlighet med punkt 10 i artikel 7 i den federala lagen om operationer (transaktioner), där en av parterna är en organisation eller en individ som ingår i listan över organisationer och individer för vilka det finns information om deras deltagande i extremistiska aktiviteter eller terrorism, och informera Federal Financial Monitoring Service i enlighet med punkt 2 i artikel 6 i den federala lagen;

B) avstängning av kundens verksamhet (transaktioner) i händelse av mottagande av ett beslut från Federal Financial Monitoring Service om avbrytande av operationer med kontanter eller annan egendom, utfärdat på grundval av artikel 8 i den federala lagen;

c) avstängning av kundens verksamhet (transaktioner) under en ytterligare period i händelse av mottagande av ett domstolsbeslut om avbrytande av operationer med kontanter eller annan egendom, utfärdat på grundval av artikel 8 i den federala lagen.

30. Utbildnings- och utbildningsprogrammet för anställda i organisationen inom området för att bekämpa legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism utvecklas i enlighet med Rysslands lagstiftning.

31. Verifieringsprogrammet för intern kontroll säkerställer att organisationen och dess anställda följer Ryska federationens lagstiftning om bekämpning av legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism, regler för intern kontroll och andra organisatoriska och administrativa dokument från organisation som har antagits i syfte att organisera och genomföra intern kontroll.

32. Programmet för kontroll av genomförandet av intern kontroll föreskriver:

a) utföra på regelbunden basis, men minst en gång var sjätte månad, interna revisioner av efterlevnad av organisationens interna kontrollregler, kraven i den federala lagen och andra lagar;

B) inlämnande till organisationens chef baserat på resultaten av inspektioner av skriftliga rapporter som innehåller information om alla identifierade överträdelser av Ryska federationens lagstiftning om bekämpning av legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism, intern kontroll regler och andra organisatoriska och administrativa dokument för organisationen antagna i syfte att organisera och genomföra intern kontroll;

C) vidta åtgärder som syftar till att eliminera överträdelser som identifierats till följd av inspektioner.

33. Informationslagringsprogrammet ger lagring i minst 5 år från datumet för uppsägning av relationer med klienten:

a) dokument som innehåller information om organisationens klient, representanten för kunden, förmånstagaren, erhållna på grundval av den federala lagen, andra tillsynsrättsakter från Ryska federationen som antagits för dess genomförande, såväl som interna kontrollregler;

B) dokument relaterade till operationer (transaktioner), information om vilka lämnades till Federal Financial Monitoring Service och rapporter om sådana operationer (transaktioner);

c) Dokument som hänför sig till transaktioner som är föremål för dokumentation i enlighet med artikel 7 i den federala lagen och detta dokument;

d) Dokument om transaktioner för vilka interna meddelanden sammanställts;

e) interna meddelanden;

f) Resultaten av att studera grunderna och syftena med de identifierade ovanliga operationerna (transaktioner).

G) Dokument som hänför sig till klientens verksamhet (i den utsträckning som bestäms av organisationen), inklusive affärskorrespondens och andra dokument efter organisationens gottfinnande;

h) andra dokument som erhållits till följd av tillämpningen av reglerna för intern kontroll.

35. Reglerna för intern kontroll sörjer för att säkerställa sekretessen för information som erhållits till följd av tillämpningen av interna kontrollregler, såväl som åtgärder som vidtas av organisationen vid genomförandet av sådana regler i enlighet med Ryska federationens lagstiftning.

Webbplatsen "Zakonbase" presenterar ett dekret från Ryska federationens regering av 30.06.2012 N 667 "Om godkännande av krav för internkontrollregler, utvecklade av organisationer som utför verksamhet med kontanter eller annan egendom (med undantag för kreditinstitut) , och erkännande av ogiltig styrkan i vissa handlingar från Ryska FEDERATIONENS regering" i den senaste upplagan. Det är lätt att uppfylla alla lagkrav om du bekantar dig med de relevanta avsnitten, kapitlen och artiklarna i detta dokument för 2014. För att söka efter nödvändiga rättsakter om ett ämne av intresse bör du använda bekväm navigering eller avancerad sökning.

På webbplatsen "Zakonbase" hittar du ett dekret från Ryska federationens regering av 30.06.2012 N 667 "Om godkännande av krav för reglerna för intern kontroll, utvecklade av organisationer som utför transaktioner med kontanter eller annan egendom (med undantag för kreditinstitut), och erkännande av vissa regeringsakter FRÅN RYSKA FEDERATIONEN" i en färsk och fullständig version, i vilken alla ändringar och ändringar har gjorts. Detta garanterar informationens relevans och tillförlitlighet.

Samtidigt, dekretet från Ryska federationens regering daterat den 30 juni 2012 nr 667 "Om godkännande av krav för internkontrollregler, utvecklade av organisationer som utför transaktioner med kontanter eller annan egendom (med undantag för kreditinstitutioner ), och erkännande av vissa handlingar från Ryska federationens regering inbjudna helt gratis, både helt och i separata kapitel.

Den 22 september 2016 publicerades texten till dekret från Ryska federationens regering av den 17 september 2016 N 933 "Om ändringar av vissa lagar från Ryska federationens regering" på den officiella internetportalen för juridisk information http: //www.pravo.gov.ru.

Denna rättsakt träder i kraft sju dagar efter dagen för deras första officiella offentliggörande. Sålunda är ikraftträdandet av dekret N 933 den 30 september 2016.

Dekret N 933 ändrar Ryska federationens regerings tidigare antagna rättsakter och reglerar både organisationen och genomförandet av intern kontroll för att motverka legalisering (tvättning) av intäkter från brott och finansiering av terrorism (nedan kallad AML/ CFT).

I synnerhet görs betydande förändringar av kraven för internkontrollregler som utvecklats av organisationer som är engagerade i transaktioner med kontanter eller annan egendom, och enskilda entreprenörer, godkända genom dekret från Ryska federationens regering av den 30 juni 2012 N 667.

Dessutom reglerna om inlämnande av information till Federal Financial Monitoring Service av organisationer som är engagerade i transaktioner med kontanter eller annan egendom, och enskilda företagare och inlämnande av förfrågningar från Federal Financial Monitoring Service till organisationer som är engagerade i transaktioner med fonder eller andra egendom, har ändrats och kompletterats. och enskilda företagare, godkände dekret från Ryska federationens regering av den 19 mars 2014 N 209.

Ändringar av ovanstående lagar från Ryska federationens regering beror på behovet av att anpassa dem till bestämmelserna i ordalydelsen i federal lag nr 115-FZ av 07.08.2001 "Om att motverka legalisering (tvättning) av intäkter från Crime and the Financing of Terrorism”, som trädde i kraft 2016-10-01.

Kom ihåg att de viktigaste nyheterna i denna upplaga av Federal Law N 115-FZ:

en ny typ av klient tillhandahålls - en utländsk struktur utan att bilda en juridisk person, - ett lämpligt koncept införs och motsvarande krav för identifiering fastställs;
listan över handlingar som kan krävas av klienter vid identifiering har utökats
skyldigheten att dokumentera och lämna in information till det auktoriserade organet om alla fall av vägran att genomföra transaktioner på de grunder som anges i klausul 11 i artikel 7 i federal lag N 115-FZ har utvidgats till alla AML/CFT-enheter (tidigare var det obligatoriskt endast för kreditinstitut, såväl som icke-kreditinstitut som övervakas av Rysslands centralbank).
allmänna bestämmelser om förfarandet för bildande och kommunikation till kreditinstitut, såväl som icke-kreditinstitut som övervakas av Rysslands centralbank, av den så kallade "svarta listan över refuseniks" är fasta.

Men för att implementera ett antal bestämmelser i federal lag N 115-FZ, ändrad den 01/10/2016, krävdes ändringar av stadgarna, vilket gjordes av resolutionen N 933 under övervägande efter bara åtta månader.

Låt oss närmare överväga innehållet i de ändringar och tillägg som träder i kraft den 30 september 2016.

Dekret från Ryska federationens regering av den 30 juni 2012 N 667

Följande grundläggande och viktiga förändringar kan urskiljas.

1) Det är fastställt att "Organisationens chef och den enskilda entreprenören säkerställer kontroll över överensstämmelsen med de tillämpade interna kontrollreglerna med kraven i Ryska federationens lagstiftning." Detta tillägg fastställer en specifik person som ansvarar för innehållet i reglerna för internkontroll och tidpunkten för uppdateringen av dem i enlighet med ändringar i lagstiftningen.

Det bör noteras att det är en sedan länge etablerad praxis att ta till administrativt ansvar (inklusive för bristande efterlevnad av innehållet i internkontrollreglerna med lagens krav) just de ledande tjänstemännen.

"De interna kontrollreglerna måste bringas av en organisation och en enskild företagare i överensstämmelse med kraven i reglerande rättsakter för att bekämpa legalisering (tvätt) av vinning från brott och finansiering av terrorism senast en månad efter inträdesdatumet träder i kraft av de angivna regleringsrättsakterna, om inte annat fastställts sådana regleringsrättsakter.

En period har fastställts under vilken AML/CFT-enheter som inte står under tillsyn av Rysslands centralbank måste ha sina egna interna kontrollregler.

Tidigare har Rosfinmonitoring, med hänvisning till bristen på lagstiftningsmässig reglering av denna fråga, upprepade gånger rekommenderat att AML/CFT-enheter gör lämpliga ändringar av sina interna kontrollregler inom 30 kalenderdagar från datumet för ikraftträdandet av ändringar som påverkar innehållet i reglerna för intern kontroll i federal lag nr 115- federal lag eller andra reglerande rättsakter inom området AML / CFT (Informationsbrev från Rosfinmonitoring daterat 03.09.2012 N 20, informationsmeddelande daterat 05.17.2016).

Tidigare fanns det i praktiken fall då tillsynsmyndigheten vid revisionen kvalificerade sig enligt del 1 i art. 15.27 i Ryska federationens kod för administrativa brott, frånvaron av en omedelbar uppdatering av reglerna för intern kontroll efter ikraftträdandet av ändringar i lagstiftningen.

Således, i synnerhet, den interregionala avdelningen för den federala finansiella övervakningstjänsten för det södra federala distriktet, efter resultaten av inspektionen av fastighetsbyråns verksamhet, i inspektionslagen daterad 2015-06-30, förutom andra identifierade överträdelser, indikerade att "vid tidpunkten för inspektionen använder företaget interna kontrollregler från 2015-01-01. Samtidigt överensstämmer inte dessa interna kontrollregler med den nuvarande lagstiftningen på området för att bekämpa legalisering (tvättning) av intäkter från brott och finansiering av terrorism, eftersom de inte är anpassade till de ändringar som gjorts av federal lag nr 140 daterad 2015-06-08.”

Skiljedomstolen, som övervägde ansökan om olaglig förklaring och upphävande av beslutet att ta administrativt ansvar i form av administrativa böter på 50 000 rubel, angav att "Företaget använder reglerna för intern kontroll från 2015-01-01 i dess arbete, men dessa regler överensstämmer inte med gällande lagstiftning, eftersom de inte är anpassade till de ändringar som gjorts av federal lag nr 140-FZ daterad 08.06.2015."

I beslutet från hovrätten står följande: "Enligt företagets åsikt, i enlighet med dekretet från Ryska federationens regering av den 30 juni 2012 nr 667, bestämmer företaget självständigt tidsfristen för ändring av interna regler , om en sådan ändras. Enligt programmet för att organisera den interna kontrollen av företaget görs sådana ändringar inom 30 dagar från dagen för ikraftträdandet av den tillsynsrättsliga handlingen. Skyldigheten att anpassa internkontrollreglerna skulle således kunna uppfyllas före den 09.07.2015. Dokumenten, vars resultat av studien avslöjade en tillskriven överträdelse, lämnas in för verifiering före utgången av den angivna perioden - 2015-06-25.

Denna förenings argument accepteras inte av hovrätten. Den relevanta rättsakten, som sökanden hänvisar till, innehåller ingen bestämmelse som föreskriver organisationens rätt att självständigt bestämma tidsfristen för att anpassa reglerna för intern kontroll med gällande lagstiftning. Ändringar av lag nr. 115-FZ gjordes av federal lag nr. 140-FZ av den 8 juni 2015, som trädde i kraft dagen för officiell publicering (publicerad på den officiella internetportalen för juridisk information http://www. pravo.gov.ru - 08.06.2015). Vid tidpunkten för revisionen gällde dessa förändringar, men företaget tog inte hänsyn till dem i internkontrollreglerna.”

Kassationsrätten avslutade förfarandet i klagomålet med hänvisning till att rättsliga handlingar i det aktuella fallet inte kan överklagas till kassationsrätten.

För närvarande har klagomålet från fastighetsbyrån accepterats för behandling av Ryska federationens högsta domstol.

Vi noterar att Ryska federationens högsta domstols ståndpunkt i det aktuella fallet (om klagomålet övervägs i sak) kan ha en betydande inverkan på praxis att tillämpa bestämmelserna i federal lag N 115-FZ på verksamheten av fastighetsmäklare, eftersom ett av kassans argument är att företagets verksamhet under den granskade perioden inte omfattas av federal lag N 115-FZ.

2) En annan innovation är indikationen att reglerna för internkontroll ska vara utarbetade på papper.

3) Kraven på programmets innehåll för att identifiera kunder, kundrepresentanter och (eller) förmånstagare samt verkliga ägare har ändrats. De flesta ändringarna är av teknisk och stilistisk karaktär, som syftar till att eliminera felaktigheter i formuleringarna.

4) Kraven på innehållet i övriga internkontrollprogram har preciserats och kompletterats:

ett program som reglerar tillvägagångssättet i händelse av vägran att utföra en kunds order att slutföra en transaktion;
ett program som reglerar förfarandet för att avbryta operationer i enlighet med den federala lagen;
ett program som reglerar förfarandet för att vidta åtgärder för att frysa (spärra) medel eller annan egendom.

Dekret från Ryska federationens regering av den 19 mars 2014 N 209

Huvudändringen är en indikation på behovet av att lämna in information till Federal Financial Monitoring Service om fall av vägran att utföra en kunds order att slutföra en transaktion med kontanter eller annan egendom på de grunder som anges i punkt 11 i artikel 7 i den federala lagen .

Andra ändringar avser eliminering av felaktigheter i formuleringen och förtydligandet av hänvisningar till specifika bestämmelser i den federala lagen N 115-FZ.

Nästa steg för att säkerställa möjligheten att i praktiken implementera skyldigheten för AML/CFT-enheter att informera det auktoriserade organet om fall av vägran att verkställa kundens order att slutföra transaktionen bör vara att införa ändringar:

i Order of Rosfinmonitoring daterad den 22 april 2015 N 110 "Vid godkännande av instruktionen om inlämnande till Federal Service for Financial Monitoring av information enligt den federala lagen av den 7 augusti 2001 N 115-FZ "Om att motverka legaliseringen (tvätt) av vinning från brott och finansiering av terrorism” (med efterföljande registrering hos justitieministeriet);
i Order of Rosfinmonitoring av den 27 augusti 2015 N 261 "Vid godkännande av beskrivningen av formaten för formaliserade elektroniska meddelanden, vars riktning tillhandahålls av instruktionen om inlämnande till Federal Financial Monitoring Service av information som tillhandahålls av den federala lagen av den 7 augusti 2001 N 115-FZ "Om att motverka legalisering (tvätt) av intäkter från brott och finansiering av terrorism", godkänd genom order från Federal Financial Monitoring Service av den 22 april 2015 N 110, och rekommendationer för fyller i dem”.

BEHÖVER GÖRA FÖRÄNDRINGAR

INTERNA KONTROLLREGLER FÖR AML/CFT-SYFTE

För finansiella institut som inte är banker krävs inga ändringar av reglerna för intern kontroll.

För AML/CFT-enheter som inte står under tillsyn av Rysslands centralbank, när man bestämmer tidsfristen för att göra ändringar i reglerna för intern kontroll, bör man nu vägledas av bestämmelserna i punkt 1 (1) i dekret från Ryska federationens regering nr. . 667 daterad 30 juni 2012.

Därmed bör internkontrollreglerna uppdateras senast den 30 oktober 2016.

INTERN UTBILDNING KRÄVS

Icke-kredit finansiella organisationer

Trots det faktum att ändringarna som gjorts i dekret från Ryska federationens regering av den 19 mars 2014 N 209 i huvudsak inte gäller de relevanta verksamhetsområdena för icke-banksfinansiella institutioner, för att minimera riskerna för subjektiva påståenden från anställda vid tillsynsmyndigheter rekommenderar vi att riktade (oschemalagda) genomgångar genomförs fram till den 5 oktober 2016 (Klausul 3.4 i Bank of Russias förordning nr 3471-U daterad 5 december 2014 "Om krav för utbildning och utbildning" av personal i icke-banksfinansiella institutioner”):

Andra AML/CFT-enheter

Lagstiftningen fastställer inte villkoren för ytterligare information vid ändring av Ryska federationens nuvarande reglerande rättsakter inom området AML / CFT, såväl som när organisationen godkänner nya eller ändrar befintliga IRC.

Därför är det tillrådligt att genomföra sådan information så snart som möjligt.

Den nuvarande lagstiftningen kräver inte utfärdande av någon administrativ handling (order eller instruktion) för att genomföra intern utbildning inom området AML/CFT.

Det räcker alltså att utarbeta ett dokument som bekräftar utbildningens faktum, som innehåller en indikation på datumet för motsvarande information, dess ämne, samt underskriften av den anställde som genomgick utbildningen.

Till reglerna för intern kontroll som utvecklats av organisationer som utför transaktioner med kontanter eller annan egendom, och enskilda företagare

Personlig effektivitet 2022-03-10 21:59:40

Teknik för att utföra Assessment center - som metod för personalbedömning Vilka verktyg används i assessment center

Lektioner-tips 2022-03-10 21:59:40

Hjälp på Tele2, taxor, frågor